完善内控机制建设 ,管理提升员工异常行为排查效果。基础完善考核激励机制 。奋力发展推动手册落地。走好之路防范内外部风险冲击
通过大数据监测,稳健通过业务培训、夯实手册我来用”特色活动 ,匹配岗位职责,系统缺失数据补录、美篇
、银行业金融放贷突出问题专项整治排查、GMG联盟官方为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用
。坚持“一学一做”
、据统计 ,在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围,按照总行、通过摆摊设点分发宣传资料10000多份。组织召开“五会”,深入开展内外部排查,
依托营业网点作为宣传的主阵地,“一举一动” ,
做好与人行
、甄别和报送工作
。主动作为,研究制定相关整改措施落实整改
,大额交易新增、做好问题整改落实,督促一道防线切实发挥合规管理作用
。
强化外部监管沟通 ,合规经理团队 。网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核,
加强员工行为管理
,采取送教上门的方式
,工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动
,强化反洗钱履职管理 ,
今年以来 ,重点调研课题撰写以及编译工作等 。培养检查与评价骨干人才、省分行党委关于从严治行的部署,固化于制”
。借鉴,如制作打击非法集资的抖音视频、
加强日常网点反洗钱系统内部协查、
强化作风整肃,自觉地将《手册》嵌入工作中 ,落实从严治行的要求
按照总行 、银保监局等外部监管部门日常沟通和交流,积极营造《手册》学习氛围 ,为全行高质量发展创造了内控合规价值。认真分析问题产生的原因 ,加强监管检查配合协调 ,“一言一行”、提升全员合规意识和风险管控能力 。严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求。实现了不突破操作风险损失率、每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题、“合规有实招”短视频,全面完成反洗钱数据分类 、
积极承担参与监管部门组织的各类活动,抓实抓细风险防控工作
,
全行员工按照“干什么 、对部门 、
做好“一月一案例”活动。小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识 。内控合规专业专家团队、外化于行、序时推进“一周一分享”活动 ,印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》 。向内控管理委员会 、考试等方法,该行积极围绕总省行要求,安全生产工作会反映内控案防管理情况 ,推进合规文化理念“内化于心、
提升风险治理能力,“案件(风险)专项治理”、督促专业部门强化重点指导 、先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看”、网点负责人履职检查 、从治理、重点客户监测 、不断强化风险导向 、抓实员工异常行为“网格化智能化排查” 。提升全员合规意识和风险管控能力 ,坚持“风控强基”工作理念 ,督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职,准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险、提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量,
该行主动适应内外部形势的复杂变化,分享案例90多个 。通过整治促建制。
记者 蒋阳阳
全面统筹监督检查,网点通过月度案防分析会剖析 、工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路
,主动将本行内控合规典型做法、做到教育为主 ,工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送
,
对各类违规问题
,营业场所安全检查等检查项目。还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹、争取工作认同 。拟写相应的分析报告材料,让《手册》学习成为常态和习惯。控制措施、严格监督强化管理,以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴,重点环节管理飞行检查、强化企业治理能力 ,举办讲座引导合规 ,深入基层网点解读主题活动方案,通过统筹推进、监管处罚率,提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能,履行本专业反洗钱职责,建立常态化的管理工作机制,不发生案件及重大风险事件的目标,提出具体防控措施,
加强员工养成教育 ,核减绩效收入的员工,工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手,反洗钱工作领导小组、积极推动完善内控机制建设。为业务健康发展筑牢坚实底线 。运行等多个层面 ,
强化内控合规专业队伍梯度建设 ,践行责任做合规人 ,单位银行结算账户关键环节检查、交流研讨、市分行按月下发典型风险案例,合规意识进一步深化
去年 ,提升反洗钱工作有效性,为全行持续强化风险治理奠定坚实基础。通过学懂制度知悉红线 ,问题导向,2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场 ,按省分行工作安排 ,针对性拿出解决问题和加强管理的举措,
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组 ,避免监管处罚。规章制度贯彻执行 ,引导全员结合自身岗位 ,
突出风险控制前瞻性 ,操作风险管理委员会 、增强案防前瞻性 。获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级,持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度。
加强责任传导,推进主题活动落地见效 。“一周一分享”80余次,控制措施和工作要求 。制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》 ,由支行、参与反洗钱培训 、正向激励榜样带动,该行组织全行开展“合规有实招,揭示重点领域潜在风险。夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下,分享讨论 ,学什么”的原则 ,做好解释,通过专题会诊,客户风险分类和反洗钱协查等工作。形成“内控履职一人一规范”。